第41章 合规部全程盯梢(第1/2页)
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在合规部那间布满监控屏幕、气氛肃静的办公室里，调查专员张猛正全神贯注地盯着眼前的系统界面。
作为上次陪同总监李明哲约谈唐浩的调查员，他深知总监对这名新晋实习助理的特别关注。
按照李明哲的指示，他对唐浩名下所有关联证券账户的资金和交易动向，实行了最高级别的实时监控。
今天一早，监控软件就发出了刺耳的警报声。
张猛立即点开详情：唐浩的个人证券账户在清晨有一笔高达600万元的巨额资金转入。
这笔来自其母账户的入金，本身就值得关注。
紧接着，系统记录显示，该账户在上午成功开通了融资融券信用交易权限。
“动作很快啊。”张猛喃喃自语，手指飞快地记录着时间点。
随后，他看到了唐浩在集合竞价阶段，以跌停价挂单，清仓了其持有的全部“业兴银锡”。
张猛调出公司内部规定和基金持仓标的清单，仔细比对。
结论是：唐浩的这一步操作，在程序上完全合规，甚至可以说是“干净”得过分。
因为他买入业兴银锡的时间点，早于公司基金将该股纳入重要标的池的决策时间，不存在利用公司信息抢先交易（front
running）的嫌疑。
卖出个人持仓，更是投资者的自由。
他将监控记录整理成简要报告，起身走向总监办公室。
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